Cursos de Curta Duração

Controles Internos: Fundamentos

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Objetivo

Promover a compreensão abrangente do sistema de controles internos.
Apresentar a relação entre governança e controles internos, evolução histórica e o tratamento dado pelo Comitê de Basiléia, bem como o papel de modelos internacionais (frameworks), como COSO, ISO 31000 e COBIT.
Apresentar uma visão sistêmica dos controles internos, considerando: conceitos e cultura de risco, estrutura organizacional e recursos, linhas de defesa, mapeamento de processos e de riscos, principais riscos, estabelecimento de controles para os riscos identificados, indicadores, testes e acompanhamento, tratamento de desvios, reporte, melhoria contínua.
Abordar o papel do relacionamento com Autoridades, dado que elas podem gerar informações relevantes para a efetividade do sistema de controles internos.

Programa

1

Controles internos: introdução

O que são os controles internos.
O sistema de controles internos.

2

Governança e controles internos

A relação Governança, Riscos, Controles e Compliance.

3

Evolução dos controles internos

4

A regulamentação sobre controles internos para instituições financeiras

O posicionamento do Comitê de Basiléia.
Desafio: Resolução CMN 2554 X Resolução CMN 4595.

5

Modelos de controles internos

COSO.
ISO 31000.
COBIT.

6

Construindo o sistema de Controles Internos

Áreas dedicadas: Controles Internos como área, Compliance e Controles internos X Risco Operacional.
As linhas de defesa.
Recursos: humanos, sistemas de informação e comunicação.
Negócio e Riscos: mapeamento de processos e riscos, ISO 31010, Risk and Control Self Assessment, Matriz, formalização de apetite a riscos e indicadores.
Conceituação dos principais tipos de risco: riscos de crédito, de mercado, IRBB, de liquidez, operacional, socioambiental, reputacional e estratégico.
Uma novidade regulatória no Brasil: a visão integrada de riscos.
Estabelecimento de controles.
Testes.
Revisão e tratamento de deficiências: auditoria interna e responsabilização.
Reporte.
Monitoramento e melhoria contínua.

7

Relacionamento com Autoridades

Metodologia

Curso presencialmente, com atividades dirigidas.

Competências Desenvolvidas

Compreender o ambiente de controles internos, seus objetivos e seu papel na governança corporativa.
Compreender os elementos do sistema de controles internos.
Desenvolver espírito de equipe e colaboração para o fortalecimento dos controles internos na organização.

Pré-requisitos

Deter conhecimentos básicos sobre o mercado financeiro e atividades bancárias.

Público Alvo

Profissionais que atuem em Riscos, Controles Internos, Compliance, Auditoria Interna, Gestores que tenham responsabilidade por riscos e seus controles, na primeira linha de defesa.
O curso também contribui para profissionais que não sejam do setor financeiro.

Docente

- Carlos Donizeti Macedo Maia é Consultor para temas do Sistema Financeiro e de Governança. Membro de Comitê de Auditoria. Conselheiro certificado e membro da Comissão de Governança em Instituições financeiras do IBGC. Atuou no Banco Central do Brasil, onde foi Chefe do Departamento de Supervisão Bancária e Consultor da Diretoria, bem como representante em diversos grupos do Comitê de Basileia e do Financial Stability Board. Colaborou para o Banco Santander (Brasil) S.A. como Superintendente Executivo de Public Policy, atuando sobre a agenda regulatória e relacionamento com autoridades. Tem Mestrado em Economia, Doutorado em Política e MBA em Controladoria, tendo sido professor de Economia da PUC-SP.

- Jose Luiz Reis Valentim é Consultor GRC e Conselheiro Fiscal certificado pelo IBGC possui experiência profissional de 35 anos em Instituições Financeiras, sendo os últimos 24 anos como gestor no Banco Santander, com ênfase em Riscos Operacionais e Controles Internos. Coordenou a implantação do Modelo de Controles Internos SOX. Por 8 anos foi membro do “Comitê de Riscos, Compliance e Controles Internos”, fórum da Governança Corporativa da CIP - Câmara Interbancária de Pagamentos. Formado em Administração de Empresas – PUC SP, com MBA em Finanças pelo IBMEC e cursos de especialização em gestão de riscos e controles internos.

Tem interesse no curso?

POR DETERMINAÇÃO DA LEI 12.741/2012, INFORMAMOS O PERCENTUAL APROXIMADO DOS TRIBUTOS INCIDENTES: 12,6% SENDO:
ISS .............. MUNICIPAL......5%
COFINS ......... FEDERAL......7,6%

Turmas em aberto

Inicio: 30/07 a 31/07/18

ALAMEDA SANTOS, 1293 – 1º andar CERQUEIRA CÉSAR - CEP 01419 904 - SÃO PAULO, SP

Carga Horária
16h
Horário
09h às 18h
Em Até 12X R$ 120,00 s/ juros
para associados
Total R$1.440,00
Em Até 12X R$ 140,83 s/ juros
para não associados
Total R$1.690,00

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Av. Brigadeiro Faria Lima, 1485 - Torre Norte - 12º andar - Pinheiros - São Paulo, SP

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