Cursos de Curta Duração

Controles internos I – Fundamentos, Regulamentação e Tipos de Riscos

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Objetivo

Apresentar e analisar os objetivos de desempenho, informação e conformidade dos controles internos, assim como seus elementos: cultura de controle e supervisão gerencial; reconhecimento, identificação e avaliação de riscos; atividades de controle e segregação de funções; informação e comunicação; atividades de monitoramento e correção de deficiências.
O curso terá uma análise completa da Resolução nº 2554 (Implantação de Controles Internos) e dos princípios de controles internos editados pelo Comitê de Basiléia, e também tratará da conceituação dos principais tipos de risco: crédito, mercado, liquidez, operacional, socioambiental, reputacional, estratégico, lavagem de dinheiro e relacionamento com o consumidor.

Programa

1

O ambiente de controles internos

A relação governança, riscos e controles.
Conceitos e aplicações de controles internos.
O que são os controles internos na prática e qual a sua utilidade.
A importância dos controles internos na gestão de negócio.
Controles internos nas empresas

2

A regulamentação sobre controles internos

O posicionamento do Comitê de Basileia.
A Resolução 2554, do CMN.
Objetivos e elementos dos controles internos.
Temas especiais de regulação: SOX, UK Bribery act, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Lei anti-corrupção.

3

Modelos de controles internos

Coso. ISO 3100. COBIT. Self Control Assessment

4

Disseminando a cultura de controles internos

Visão geral de estruturas, papéis, responsabilidades e interação com as diferentes áreas e níveis organizacionais.
O papel da alta administração.
O papel do colaborador.
Compliance: função, localização na estrutura, o desafio do escopo.
Cultura de compliance.
Ética e código de conduta

5

Supervisão gerencial: Alta administração e diálogo interno

6

Conceituação dos principais tipos de risco

Riscos de crédito, de mercado, de liquidez, operacional, socioambiental, reputacional, estratégico, PLD e relacionamento com o consumidor.

7

Atividade de controle e segregação de funções

As linhas de defesa.

8

Informação e comunicação

Sistemas de informação.
Canais de comunicação.
Controles internos, demais áreas e o sistema de governança.

9

Tecnologia da Informação

Controles.

10

Monitoramento e correção de deficiências

Responsáveis.
Auditoria interna.

11

Avaliação pelas Autoridades: Pontos de atenção e diálogo

Metodologia

O curso será realizado presencialmente, com utilização de dinâmicas de grupo, simulações e exercícios dirigidos.

Competências Desenvolvidas

Compreensão do ambiente de controles internos, seus objetivos e seu papel na governança corporativa.
Compreensão sobre os elementos do sistema de controles internos.
Desenvolvimento de espírito de equipe e colaboração para o fortalecimento dos controles internos na organização.

Pré-requisitos

Deter conhecimentos básicos sobre o mercado financeiro e atividades bancárias.

Público Alvo

Profissionais que atuem em riscos, controles internos, compliance, auditoria interna, gestores de agências e outros que necessitem de visão sobre o ambiente de controles internos.
O curso também contribui para profissionais que não sejam do setor financeiro.

Docente

Carlos Donizeti Macedo Maia

Consultor para temas do Sistema Financeiro e de Governança. É Conselheiro certificado e membro da Comissão de Governança em Instituições financeiras do IBGC. Atuou no Banco Central do Brasil, onde foi Chefe do Departamento de Supervisão Bancária e Consultor da Diretoria, bem como representante em diversos grupos do Comitê de Basileia e do Financial Stability Board. Colaborou para o Banco Santander (Brasil) S.A. como Superintendente Executivo de Public Policy, atuando sobre a agenda regulatória e relacionamento com autoridades. Tem Mestrado em Economia, Doutorado em Política e MBA em Controladoria, tendo sido professor de Economia da PUC-SP.

Tem interesse no curso?

POR DETERMINAÇÃO DA LEI 12.741/2012, INFORMAMOS O PERCENTUAL APROXIMADO DOS TRIBUTOS INCIDENTES: 12,6% SENDO:
ISS .............. MUNICIPAL......5%
COFINS ......... FEDERAL......7,6%

Turmas em aberto

Inicio: 18/12 a 19/12/17

INFI-FEBRABAN - Av. Brigadeiro Faria Lima, 1485 - Torre Norte - 12º Andar - Pinheiros - SÃO PAULO, SP

Carga Horária
16h
Horário
09h às 18h
Em Até 12X R$ 112,50 s/ juros
para associados
Total R$1.350,00
Em Até 12X R$ 132,50 s/ juros
para não associados
Total R$1.590,00

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