Cursos de Curta Duração

PLD - Prevenção contra Crimes de Lavagem de Dinheiro e do Financiamento ao Terrorismo (Noturno) - VIA WEBINAR

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Objetivo

Prover conhecimento geral, conceitual e apresentar as principais tipologias sobre o tema prevenção à lavagem de dinheiro e combate ao financiamento do terrorismo, envolvendo aspectos domésticos e internacionais;
Propiciar conhecimento da legislação vigente, principais marcos regulatórios e melhores práticas de mercado nos controles sobre o tema;
Agregar valor na formação e desempenho profissional dos participantes, habilitando-os a compreender a importância do tema no seu dia-a-dia;
Conscientização dos riscos nas instituições e para com a sociedade/ Papel que cada um deve desempenhar no combate às atividades ilícitas.

Programa

1

ORIGEM, DEFINIÇÕES, OBJETIVOS E RISCOS

- Origem histórica, conceito, legislação, etapas, modos de operação e principais tipologias sobre PLD_CFT;
- Impactos Financeiros da Lavagem de Dinheiro: Mundo e no Brasil;
- Danos e consequências provocados pela lavagem de dinheiro no mundo e Brasil;
- Lavagem de Dinheiro no Brasil – (casos práticos e reais);
- Organizações criminosas no mundo e no Brasil;
- Panorama da Corrupção no Mundo e situação brasileira;
- Riscos envolvidos que impactam o mercado financeiro e a atuação do profissional.

2

ÓRGÃOS ATUANTES DOMÉSTICOS E INTERNACIONAIS

- Estrutura do Sistema Financeiro Nacional;
- Órgãos reguladores domésticos (BACEN, COAF, CVM, SUSEP, SPC/PREVIC) e suas respectivas atuações;
- Associações domésticas com participação ativa em relação ao tema;
- ENCCLA – Estratégia Nacional de Combate à Corrupção e a Lavagem de Dinheiro e Grupo Egmont;
- Influência das Diretrizes Internacionais;
- Recomendações e procedimentos a serem adotados pelas instituições, atendendo ao compromisso internacional com o Gafi – Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (Financial Action Task Force - FATF);
- Principais Órgãos internacionais – PLD no mundo.

3

NORMAS E REGULAMENTAÇÕES DO TEMA

- Evolução Criminalização PLD – Marcos regulatórios;
- Panorama evolutivo do Brasil frente a novas criminalizações LD-FT;
- Os principais Marcos Regulatórios da Legislação Brasileira em LD;
- Lei Federal n° 9.613 de 1998 alterada pela Lei nº 12.683 em 2012 sobre Prevenção a Lavagem de Dinheiro;
- Principais normas BACEN e COAF;
- Destaque sobre os Novos normativos Bacen nº 3978/20 e 4001/20;
- Visão geral sobre outras normativas de mercado sobre o tema;
- Legislação nº 12.846/13 - Anticorrupção, Atos lesivos à administração pública e Programa de Integridade.
- Lei nº 13.260 que criminaliza o terrorismo e seu financiamento no Brasil e principais regulatórios no Brasil.

4

TÉCNICAS E PROCESSOS DE PREVENÇÃO A LAVAGEM DE DINHEIRO E CONTRA O FINANCIAMENTO AO TERRORISMO

- Técnicas mais recentes, setores mais visados e principais tipologias utilizadas;
- Introdução e conhecimento sobre as exigências das Novas Circulares Bacen nº 3978/20 e 4001/20;
- Conceituação da estrutura de Governança Corporativa PLD-CFT;
- Conceito e importância sobre o principal procedimento de controle e prevenção a risco de imagem: KYC – “Conheça seu Cliente”;
- Abordagem conceitual e a visão do Novo Normativo Bacen nº 3978/20 sobre os demais processos preventivos para:
o KYC para Clientes,
o KYS-P para fornecedores e Parceiros e
o KYE para funcionários;
- Conceito e importância da Abordagem Baseada em Risco – Risk Based Aproach, exigidas no novo normativo Bacen nº 3978/20;
- Conceitos preventivos para PEP (pessoa exposta politicamente) e listas restritivas nacionais e internacionais nos processos de qualificação;
- Exigências para Monitoramento e Comunicação COAF frente as novas regras.

5

Discussão de Casos Reais, visão prática das fases de lavagem de dinheiro e Testes de Conhecimentos

Metodologia

- Webinar;

Quais recursos instrucionais planejados e dinâmicas desenvolvidas para o curso:
- Compartilhamento de Melhores Práticas;
- Análise e discussão de situações trazidas pelos participantes;
- Estudos de casos;
- Quis para testes de conhecimentos.

Competências Desenvolvidas

Ao final do curso espera-se que o participante esteja capacitado para melhor entender a importância da sua atuação corporativa no combate a ilícitos e operações suspeitas que possam atingir a imagem da instituição e seu desempenho profissional.

Pré-requisitos

Algum conhecimento básico sobre o tema a ser desenvolvido.

Público Alvo

O curso destina-se aos profissionais das instituições enquadradas nas normativas de órgãos reguladores do mercado financeiro (BACEN, COAF, CVM), e também aos que atuam em outras áreas corporativas como Finanças, Jurídico, Recursos Humanos, Tecnologia da Informação, Contabilidade, entre outras.

Docente

Mirian Otoni

Ciências Econômicas pela FAAP, com especialização em Produtos Financeiros e Gestão de Riscos pela FIA. Atuação na área de PLD há mais de 20 anos em grandes conglomerados financeiros; com gestão corporativa e estratégica para definição de processos, políticas, decisões estratégicas em tecnologia e gerenciamento de projetos. Já como Risk Advisor, atua como especialista em KYC Business Strategy, com histórico diversificado na estruturação e implementação de processos e procedimentos de KYC-KYE-KYP-KYS, Governança PLD-CFT para atendimentos regulatórios e de treinamentos sobre os temas para segmentos como a Bolsa de Valores, Bancos Físicos e Digitais, entre outros.

Mais informações: https://www.linkedin.com/in/mirianotoni/

Carga Horária

9 horas

Mais Informações

O curso será nos dias: 26, 27, 28/OUTUBRO

O curso será via WEBINAR, e para tornar sua experiencia ainda melhor com o INFI-DIGITAL, segue abaixo algumas informações importantes:

Próximo ao dia do curso, nós enviaremos um e-mail para você com mais informações de acesso as aulas. Fique ligado!
Pré-requisitos técnicos: Você deverá ter uma conexão rápida com a internet (mais de 2 MB), Webcam e Headset (fone com microfone). Esteja de preferência em um ambiente calmo, claro e silencioso, isso vai colaborar com seus estudos. É importante verificar a conexão com a rede.

Tem interesse no curso?

POR DETERMINAÇÃO DA LEI 12.741/2012, INFORMAMOS O PERCENTUAL APROXIMADO DOS TRIBUTOS INCIDENTES: 12,6% SENDO:
ISS .............. MUNICIPAL......5%
COFINS ......... FEDERAL......7,6%

Carga Horária

9 horas

Turmas em aberto

Inicio: 26/10 a 28/10/20

. - ., .

Carga Horária
9h
Horário
19h às 22h
Em Até 12X R$ 105.83 s/ juros
para associados
Total R$1,270.00
Em Até 12X R$ 124.17 s/ juros
para não associados
Total R$1,490.00

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