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ORIGEM, DEFINIÇÕES, OBJETIVOS E RISCOS
Objetivo do treinamento
Origem histórica
Definições e diferenças da Lavagem de Dinheiro e do Financiamento ao Terrorismo (casos práticos)
Dados estatísticos
Danos e consequências provocados pela lavagem de dinheiro
Lavagem de Dinheiro no Brasil – (casos práticos)
Riscos envolvidos que impactam o mercado financeiro e a atuação do profissional
A atividade do “lavador” atual
Organizações criminosas no mundo e no Brasil
O ciclo da Lavagem de Dinheiro
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ÓRGÃOS ATUANTES DOMÉSTICOS E INTERNACIONAIS
ENCCLA – Estratégia Nacional de Combate à Corrupção e a Lavagem de Dinheiro
Órgãos Reguladores Domésticos e atuação
Associações domésticas com participação ativa em relação ao tema
Órgãos internacionais – PLD no mundo
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NORMAS E REGULAMENTAÇÕES DO TEMA
Lei n° 9.613 de 03.03.1998 alterada pela Lei nº 12.683 de 09.07.2012
Lei Complementar n° 105 – Quebra de Sigilo Bancário
Órgãos reguladores domésticos e suas normativas atuais sobre o tema (BACEN, COAF, CVM, SUSEP, SPC/PREVIC )
Outras instituições de mercado e suas normativas sobre o tema
Estatísticas de reporte de operações atípicas ao COAF
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TÉCNICAS DA LAVAGEM DE DINHEIRO
Técnicas Mais Recentes, Setores mais visados e mecanismos mais utilizados
Atividades de difícil mensuração da arrecadação – (exemplos) Regras mais usadas
Notícias divulgadas na mídia – casos concretos para avaliação
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TÓPICO 5 – PROCEDIMENTOS PREVENTIVOS
Técnicas, Sistemas e Parâmetros utilizados no mercado.
Abordagem Baseada no Risco
Conheça Seu Cliente, Conheça Seu Funcionário, Conheça Seus Parceiros Comerciais
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TRABALHOS EM GRUPO
Atividades em grupo para fixação dos conceitos e normativas ligados ao tema
Metodologia
Apresentação dos conceitos e normativas sobre o tema de forma teórica e prática. Introdução, comentários e discussão em grupo de casos práticos relacionados ao conteúdo do curso.
Competências Desenvolvidas
Ao final do curso espera-se que o participante esteja capacitado para melhor entender a importância da sua atuação corporativa no combate a ilícitos e operações suspeitas que possam atingir a imagem da instituição e seu desempenho profissional.
Pré-requisitos
Algum conhecimento básico sobre o tema a ser desenvolvido.
Público Alvo
O curso destina-se aos profissionais das instituições enquadradas nas normativas de órgãos reguladores do mercado financeiro (BACEN, COAF, CVM), e também aos que atuam em outras áreas corporativas como Finanças, Jurídico, Recursos Humanos, Tecnologia da Informação, Contabilidade, entre outras.
Docente
- Manoel Cruz
Economia na PUC-SP e MBA em Finanças no IBEMEC-SP. Certificação CAMS de PLD-CFT. Atuação de mais de 15 anos na área de PLD-CFT. Cursou programas de capacitação no exterior nas instituições internacionais onde atuou. Tem participado anualmente de Convenções e Cursos de Reciclagem sobre o tema PLD-CFT em instituições como Febraban e outras. Responsável pela implantação das áreas de PLD-CFT em bancos internacionais e brasileiros, assim como por treinamento de executivos e funcionários de instituições financeiras em geral. Promoveu palestras sobre o tema PLD-CFT no CRECI-SP, AllCheck e outras instituições não financeiras.
POR DETERMINAÇÃO DA LEI 12.741/2012, INFORMAMOS O PERCENTUAL APROXIMADO DOS TRIBUTOS INCIDENTES: 12,6% SENDO:
ISS .............. MUNICIPAL......5%
COFINS ......... FEDERAL......7,6%