Cursos de Curta Duração

Workshop: Compliance na Prática

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Objetivo

O workshop visa preparar os participantes para estruturar uma área de Compliance, identificando sua posição dentro da empresa, seus papeis e responsabilidades.

Para isso, apresenta as principais atividades de compliance e, a partir de casos práticos, prepara o participante para inserir essas atividades em um Programa de Compliance na sua empresa.

A implementação das ações de Acompanhamento e Monitoramento, dentro de uma organização, são consideradas para evitar desvios e manter o Programa de Compliance funcionando e atualizado.

Finalizando, o curso busca apontar como o participante pode colaborar para a organização com questões relativas à anticorrupção e como essas questões podem ser inseridas no dia a dia dos funcionários e terceiros.

Programa

1

A organização e sua governança. Construindo a área dedicada e o ambiente de compliance

Negócio. Stakeholders. Riscos e escopo de compliance.
Compliance e governança. A Alta administração. Responsabilidades.
Política de conformidade.
Competência e formação.
Comunicação e treinamento.
Documentação.

2

A elaboração de um programa de Compliance

Tone of the top.
Políticas de Compliance.
Controles e Procedimentos.
Processos terceirizados.
Código de Ética.
Acompanhamento, Não conformidade.
Efetividade do programa.

3

Avaliação de desempenho e monitoramento

Medição, análise e avaliação.
Auditoria.
Revisão da Administração.
Monitoramento e melhoria continua.

4

Itens especiais do programa de integridade para ação anticorrupção

Identificando o risco de corrupção na organização e nos parceiros. Alta direção.
Políticas para a interação público-privada.
Instância responsável por compliance: Recursos. Sistemas.
Comunicação. Treinamento. Código de ética. Canal de denúncia.
Controles. Testes. Due diligence.
Responsabilização por desvios e ações de remediação.

Metodologia

O curso apresentará casos práticos incentivando o participante a trazer suas percepções e alternativas para a solução de problemas propostos.
A partir dos casos, serão apresentados conceitos e definições, fortalecendo o entendimento sobre a escolha da solução para cada caso apresentado. Juntamente com os casos, o participante será preparado para estruturar um Programa de Compliance dentro da organização em que trabalha.
A fixação de conceitos se dará durante a evolução do curso.

Competências Desenvolvidas

Desenvolvimento de habilidades para operacionalização e gestão da função de Compliance.

Pré-requisitos

É desejável que o participante tenha informação básica sobre o ambiente de Compliance.

Público Alvo

Dirigido aos profissionais da área de governança, Compliance e controles internos; administradores em geral, membros de conselhos de administração, conselhos fiscais e comitês de apoio; Controllers; auditores, advogados, gestores de negócios, acionistas, bem como profissionais que queiram atuar em áreas relacionadas ou que desejem aprofundar seus conhecimentos sobre gestão de Compliance.

Docentes

Carlos Donizeti Macedo Maia

Consultor para temas do Sistema Financeiro e de Governança. É Conselheiro certificado e membro da Comissão de Governança em Instituições financeiras do IBGC. Atuou no Banco Central do Brasil, onde foi Chefe do Departamento de Supervisão Bancária e Consultor da Diretoria, bem como representante em diversos grupos do Comitê de Basileia e do Financial Stability Board. Colaborou para o Banco Santander (Brasil) S.A. como Superintendente Executivo de Public Policy, atuando sobre a agenda regulatória e relacionamento com autoridades. Tem Mestrado em Economia, Doutorado em Política e MBA em Controladoria, tendo sido professor de Economia da PUC-SP.

José Antonio Machado

Experiência de mais de 10 anos com consultoria de compliance em instituição financeira multinacional, Superintendente responsável pelo Banco de Investimentos e Banco de Varejo por mais de 5 anos, onde implementou o Programa de Compliance, Lei Anticorrupção e Fatca. Experiência na manutenção do Canal de Denúncias e do Programa de Identificação e Manutenção de Prestadores de Serviços.
Professor de Compliance na Febraban.
Estatístico, possui Especialização em Administração de Empresas pela Fundação Getúlio Vargas de São Paulo

Tem interesse no curso?

POR DETERMINAÇÃO DA LEI 12.741/2012, INFORMAMOS O PERCENTUAL APROXIMADO DOS TRIBUTOS INCIDENTES: 12,6% SENDO:
ISS .............. MUNICIPAL......5%
COFINS ......... FEDERAL......7,6%

Turmas em aberto

Inicio: 29/11 a 30/11/17

ESPAÇO BE SIDE - Av. Paulista, 807 - 9º andar - Conj 902 - Bela Vista - SÃO PAULO, SP

Carga Horária
16h
Horário
09h às 18h
Em Até 12X R$ 112,50 s/ juros
para associados
Total R$1.350,00
Em Até 12X R$ 132,50 s/ juros
para não associados
Total R$1.590,00

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