Cursos de Curta Duração

Controles Internos

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Objetivo

O conteúdo deste curso permite análise mais profunda dos objetivos de desempenho, informação e conformidade dos controles internos, assim como de seus elementos: a supervisão gerencial e a cultura de controle; a identificação e a avaliação de riscos; os procedimentos de controle e segregação de funções; a informação e a comunicação; as atividades de monitoramento e correção de deficiências. Além de uma análise completa da Resolução nº 2554 (Implantação de Controles Internos), serão também abordados aspectos da Lei nº 9613 (Lavagem de Dinheiro), bem como da Resolução nº 2682 (Revisão e Classificação de Operações de Crédito), relacionando cada tópico ao Manual da Supervisão do BACEN.

Programa

1

Os 13 princípios relativos aos controles internos do comitê da basiléia e a resolução nº 2554 do Bacen.

2

Objetivos dos controles internos

Desempenho
Informação
Conformidade

3

Elementos dos controles internos

Supervisão gerencial e cultura de controle
Reconhecimento, identificação e avaliação de riscos
Procedimentos de controle e segregação de funções
Informação e comunicação
Atividades de monitoramento e correção de deficiências

4

Cultura de controle

Compliance

5

Supervisão gerencial


6

Identificação e avaliação de riscos

Conceituação dos principais tipos de risco
Risco de crédito, de mercado, de liquidez, de sistemas, operacional e legal.

7

Procedimentos de controle e segregação de funções

8

Informação e comunicação

9

Canais de comunicação

10

Tecnologia da informação

11

Monitoramento e correção de deficiências

Auditoria interna
Monitoramento diário

12

Avaliação do sistema de controles internos pelas autoridades

Metodologia

Aula presencial, acompanhada de slides, propiciando aos alunos uma sequência didática do conteúdo abordado. Após apresentação dos conceitos, seguem-se exemplos práticos atualizados para melhor compreensão do tema.

Público Alvo

Gerentes, subgerentes e supervisores das áreas de administração, organização e métodos, sistemas de informações gerenciais, normas e controles internos, auditoria, crédito, relacionamento com clientes e gerentes e administradores de agências.

POR DETERMINAÇÃO DA LEI 12.741/2012, INFORMAMOS O PERCENTUAL APROXIMADO DOS TRIBUTOS INCIDENTES: 12,6% SENDO:
ISS .............. MUNICIPAL......5%
COFINS ......... FEDERAL......7,6%

Av. Brigadeiro Faria Lima, 1485 - Torre Norte - 12º andar - Pinheiros - São Paulo, SP

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