Cursos de Curta Duração

FUNDAMENTOS DE COMPLIANCE

Compartilhe o conteúdo desta página:

Objetivo

Promover o desenvolvimento de competências para o profissional de Compliance e para aqueles que necessitem se relacionar com a função de Compliance.
Para isso serão considerados: (a) fundamentos da atividade de compliance; (b) tratamento de temas especiais como Prevenção à lavagem de dinheiro e ao terrorismo e Prevenção à corrupção; (c) atividade de monitoramento; (d) relacionamento interno e externo; (e) políticas, procedimentos, manuais e comunicação; e (f) perfil do profissional de Compliance.

Programa

1

Fundamentos de Compliance

Características da função.
O quadro regulatório: leis e normas externas e normas internas
Prevenção e tratamento de deficiências.
Fronteira de atuação.
Comitê de novos produtos.
Compliance como proteção da organização.

2

Temas especiais

Prevenção à lavagem de dinheiro e ao terrorismo.
Prevenção à corrupção.
Código de ética e de conduta.
Canal de denúncias.

3

Atividade de monitoramento

Gestão regulatória: estoque X novas regulações.
Avaliação, acompanhamento, indicadores e reporte.

4

Relacionamento interno e externo

Localização de Compliance na estrutura organizacional: linhas de defesa.
Relacionamento com Conselho de Administração, diretoria e comitês.
Relacionamento com Auditorias Interna e externa e outras áreas de controle.
Relacionamento com áreas de negócio.
Relacionamento com autoridades de supervisão.

5

Comunicação e Cultura

Políticas, procedimentos e manuais.
Ações de comunicação e diálogo.

6

O profissional de Compliance

Desafios da função e perfil do profissional de Compliance

Metodologia

O curso será realizado presencialmente, com apresentação de conceitos e melhores práticas de mercado.
Haverá utilização de dinâmicas de grupo para fixação dos temas tratados, seja por meio de simulações, seja com utilização de casos reais.

Competências Desenvolvidas

Compreensão da função de Compliance.
Compreensão sobre os desafios dos ambientes interno e externo de relacionamento da função de Compliance.
Desenvolvimento de habilidades necessárias ao profissional de Compliance, como: Comunicação, Diálogo e Gestão de Conflitos.

Pré-requisitos

Não há pré-requisitos. O curso é dirigido a profissionais que queiram iniciar seus trabalhos na área, profissionais que iniciaram os trabalhos, mas não possuem experiência sobre o assunto, bem como outros profissionais que necessitem de conhecimentos sobre o tema.

Público Alvo

Dirigido aos profissionais da área de governança, compliance e controles internos; administradores em geral, membros de conselhos de administração, conselhos fiscais e comitês de apoio; controllers; auditores, advogados, gestores de negócios, gestores de fundos de investimento e acionistas. Profissionais que queiram atuar em áreas relacionadas ou que desejem aprofundar seus conhecimentos sobre ges

Docente

José Antonio Machado

Experiência de mais de 10 anos com consultoria de compliance em instituição financeira multinacional, Superintendente responsável pelo Banco de Investimentos e Banco de Varejo por mais de 5 anos, onde implementou o Programa de Compliance, Lei Anticorrupção e Fatca. Experiência na manutenção do Canal de Denúncias e do Programa de Identificação e Manutenção de Prestadores de Serviços.
Professor de Compliance na Febraban.
Estatístico, possui Especialização em Administração de Empresas pela Fundação Getúlio Vargas de São Paulo.


Carlos Donizeti Macedo Maia

Consultor para temas do Sistema Financeiro e de Governança. É Conselheiro certificado e membro da Comissão de Governança em Instituições financeiras do IBGC. Atuou no Banco Central do Brasil, onde foi Chefe do Departamento de Supervisão Bancária e Consultor da Diretoria, bem como representante em diversos grupos do Comitê de Basileia e do Financial Stability Board. Colaborou para o Banco Santander (Brasil) S.A. como Superintendente Executivo de Public Policy, atuando sobre a agenda regulatória e relacionamento com autoridades. Tem Mestrado em Economia, Doutorado em Política e MBA em Controladoria, tendo sido professor de Economia da PUC-SP.


Lia Almeida
Possui experiência de 10 anos de compliance em grandes instituições financeiras multinacionais, sendo responsável por atividades de desenvolvimento de políticas, mecanismos Anticorrupção e Suborno, Código de Ética, Conflitos de Interesses, Canal de Denúncias, bem como especialista no atendimento a consultas públicas como Empresa Pró-Ética e ISE Índice de Sustentabilidade Empresarial, dentre outras.

Tem interesse no curso?

POR DETERMINAÇÃO DA LEI 12.741/2012, INFORMAMOS O PERCENTUAL APROXIMADO DOS TRIBUTOS INCIDENTES: 12,6% SENDO:
ISS .............. MUNICIPAL......5%
COFINS ......... FEDERAL......7,6%

Turmas em aberto

Inicio: 12/12 a 13/12/17

ESPAÇO BE SIDE - Av. Paulista, 807 - 9º andar - Conj 902 - Bela Vista - SÃO PAULO, SP

Carga Horária
16h
Horário
09h às 18h
Em Até 12X R$ 112,50 s/ juros
para associados
Total R$1.350,00
Em Até 12X R$ 132,50 s/ juros
para não associados
Total R$1.590,00

Receber aviso de nova turma

Av. Brigadeiro Faria Lima, 1485 - Torre Norte - 12º andar - Pinheiros - São Paulo, SP

Infi · Instituto FEBRABAN de Educação · Copyright © 2013 · Todos os direitos reservados

Versão 1.20

11 3186.6962
11 4878.6964

formas de pagamento

Formas de pagamento aceitas pelo Infi
SSL