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Objetivo
Apresentar a gestão de riscos em instituições financeiras com foco na visão integrada dos riscos em nível corporativo
O curso incorpora a Resolução 4.557 (publicada em 23/02/2017) e as atualizações realizadas pela Resolução 4745 (publicada em 28/08/2019), ambas do Conselho Monetário Nacional, que consolidam e aperfeiçoam as regras existentes sobre a gestão de riscos e a gestão do capital em instituições financeiras. Essas duas normas também trouxeram um significativo avanço na área da governança corporativa, com regras que alcançam o Conselho de Administração e a Diretoria, inclusive criando as figuras do diretor responsável pelo gerenciamento de riscos, do diretor responsável pelo gerenciamento de capital e do comitê de riscos e do diretor responsável por divulgação de informações. Sendo assim, é importante que as instituições financeiras estejam preparadas para os desafios trazidos por essas duas normas, o que requer tanto a adequada compreensão do seu contexto como a compreensão dos seus impactos.
Este curso oferece a oportunidade de compreensão dessas duas Resoluções, trazendo contribuição efetiva para o gerenciamento de riscos e de capital nas instituições financeiras. Temas como governança, gestão e controles serão tratados, seja com fundamentos, seja com a base regulatória, habilitando os participantes no aprimoramento da qualidade de suas atividades de gerenciamento de riscos e de capital nas instituições financeiras.
Programa
1
Introdução
- Governança, Gestão e Controles;
- Os riscos no contexto corporativo;
- Estratégia corporativa e apetite ao risco: priorização, matriz de riscos;
- O sistema de controles internos, as linhas de defesa;
- O ciclo do tratamento dos riscos;
- Evolução regulatória: O Comitê de Basiléia e a regulação local;
- A governança e a gestão de riscos na Resolução 4557;
- Tipos de Riscos e conceitos fundamentais, considerando a Res. 4557;
- Risco de Crédito;
- Risco de Mercado;
- Risco de Taxa de Juros no Banking Book - IRRBB;
- Risco de Liquidez;
- Risco Operacional;
- Risco Socioambiental;
- Riscos Reputacional e Estratégico;
- Riscos em PLD e medidas anti-corrupção;
- Riscos no Relacionamento com Consumidor.
2
Visão Integrada de Riscos
- Inter-relação dos riscos;
- Gestão de riscos e Gestão de capital na Res. 4557;
- Os testes de estresse na Res. 4557;
- Estrutura organizacional de gestão de riscos;
- Cultura de riscos.
3
Visão Integrada de Riscos e Governança
- Sistema de Governança e diálogo;
- Gestão de riscos e relatórios regulatórios;
- Incorporando o papel das Autoridades de Supervisão.
Metodologia
O curso será realizado online, com utilização de dinâmicas de grupo, simulações e exercícios dirigidos.
Competências Desenvolvidas
Compreensão dos riscos aos quais a instituição financeira está exposta.
Compreensão sobre como cada risco impacta diferentes funções/áreas da organização, gerando espírito de equipe e fortalecendo a capacidade identificar e enfrentar ameaças.
Compreensão do papel dos ambientes de governança, gestão e controles.
Pré-requisitos
Deter conhecimentos básicos sobre o mercado financeiro e atividades bancárias.
Público Alvo
Profissionais de instituições financeiras que atuem em Riscos, Controles Internos, Compliance, Auditoria Interna e outros que necessitem de uma visão abrangente sobre a gestão de riscos.
O curso também contribui para profissionais que não sejam do setor financeiro.
Docente
Jose Luiz Reis Valentim
Consultor GRC e Conselheiro Fiscal certificado pelo IBGC possui experiência profissional de 35 anos em Instituições Financeiras, sendo os últimos 24 anos como gestor no Banco Santander, com ênfase em Riscos Operacionais e Controles Internos. Coordenou a implantação do Modelo de Controles Internos SOX. Por 8 anos foi membro do “Comitê de Riscos, Compliance e Controles Internos”, fórum da Governança Corporativa da CIP - Câmara Interbancária de Pagamentos. Formado em Administração de Empresas – PUC SP, com MBA em Finanças pelo IBMEC e cursos de especialização em gestão de riscos e controles internos.
Mais Informações
O curso será nos dias: 14,15,16,17 e 18/JUNHO.
O curso será via WEBINAR, e para tornar sua experiencia ainda melhor com o INFI-DIGITAL, segue abaixo algumas informações importantes:
Próximo ao dia do curso, nós enviaremos um e-mail para você com mais informações de acesso as aulas. Fique ligado!
Pré-requisitos técnicos: Você deverá ter uma conexão rápida com a internet (mais de 2 MB), Webcam e Headset (fone com microfone). Esteja de preferência em um ambiente calmo, claro e silencioso, isso vai colaborar com seus estudos. É importante verificar a conexão com a rede.
POR DETERMINAÇÃO DA LEI 12.741/2012, INFORMAMOS O PERCENTUAL APROXIMADO DOS TRIBUTOS INCIDENTES: 12,6% SENDO:
ISS .............. MUNICIPAL......5%
COFINS ......... FEDERAL......7,6%