Cursos de Curta Duração

PLD - Prevenção contra Crimes de Lavagem de Dinheiro e do Financiamento ao Terrorismo (Noturno) - VIA WEBINAR

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Objetivo

Prover conhecimento geral, conceitual e apresentar as principais tipologias sobre o tema prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo, envolvendo aspectos locais e internacionais;
Propiciar conhecimento da legislação vigente, principais marcos regulatórios e melhores práticas de mercado nos controles sobre o tema;
Agregar valor na formação e desempenho profissional dos participantes, habilitando-os a compreender a importância do tema no seu dia-a-dia;
Conscientização dos riscos nas instituições e para com a sociedade; Papel que cada um deve desempenhar na prevenção de atividades ilícitas.

Programa

1

ORIGEM, DEFINIÇÕES E RISCOS

- O que é Lavagem de Dinheiro - origem histórica, conceitos e crimes antecedentes;
- O processo de Lavagem de Dinheiro - fases, tipos de negócios envolvidos, casos práticos;
- A Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo - conceitos, tipos de negócios envolvidos, casos práticos;
- Panorama dos crimes antecedentes - Corrupção, Tráfico de Drogas, Evasão Fiscal, outros.

2

O HISTÓRICO NO MUNDO - ÓRGÃOS ATUANTES INTERNACIONAIS

- Ambiente Regulatório Internacional (Evolução);
- Órgãos Internacionais e suas recomendações (GAFI, Egmont);
- Bancos Correspondentes (Wolfsberg Group);
- Sanções Econômicas;
- Listas Restritivas (ONU, OFAC-US, União Europeia);
- Exemplos Práticos (Multas / Estudo de casos).

3

LEGISLAÇÃO BRASILEIRA DE PLDFT - LEIS E REGULAMENTAÇÃO ESPECÍFICA

Ambiente Regulatório - Linha do Tempo com Leis e Normativos vigentes (ênfase a Lei 13.810/19 - Indisponibilidade de Ativos de pessoas listadas no Conselho de Segurança das Nações Unidas - CSNU);
- Órgãos Reguladores - Normativos e áreas de cobertura (Bacen, CVM, Susep, Previc, Coaf);
- Pessoas Obrigadas (Setores regulados e não regulados);
- Deveres e Obrigações (Bacen Circular 3,978/20, CVM Instrução 617/19, SUSEP Circular 612/20);
- Fluxo de Comunicação ao COAF (Comunicação de operações automáticas e suspeitas);
- Multas e Penalidades (Casos práticos).

4

PROCESSOS E CONTROLES DE PREVENÇÃO A LAVAGEM DE DINHEIRO E AO FINANCIAMENTO DO TERRORISMO

- Estrutura de um Programa de PLDFT:
- Governança - Políticas e Procedimentos;
- Abordagem Baseada em Risco (Produtos e Serviços/Canais de Distribuição/Classificação de risco);
- Conheça seu Cliente;
- Conheça seu Parceiro;
- Conheça seu Fornecedor/Prestador de Serviços;
- Conheça seu Colaborador;
- Monitoramento e Seleção de Transações:
- Tipologias da Carta Circular 4.001/20;
- Regras e Cenários para monitoramento;
- Análise e Comunicação de situações suspeitas:
- Cumprimento dos prazos estabelecidos;
- Qualidade de Comunicação e Avaliação do COAF;
- Comunicação de proposta de operações;
- Canal de Denúncia.

- Efetividade do Programa de PLDFT:
- Métricas e Indicadores;
- Relatórios para Alta Administração;
- Treinamento;
- Atribuições do Compliance, Gestão de Riscos e Auditoria.

5

VISÃO PRÁTICA DE CONTROLES DIFERENCIADOS E DISCUSSÃO DE CASOS REAIS

- Tratamento de PEP - Pessoa Exposta Politicamente;
- Tratamento de beneficiário final;
- Regras diferenciadas de monitoramento;
- Análise de casos práticos.

Metodologia

- Webinar;

Quais recursos instrucionais planejados e dinâmicas desenvolvidas para o curso:
- Compartilhamento de Melhores Práticas;
- Análise e discussão de situações trazidas pelos participantes;
- Estudos de casos;
- Quis para testes de conhecimentos.

Competências Desenvolvidas

Ao final do curso espera-se que o participante esteja capacitado para melhor entender a importância da sua atuação corporativa no combate a ilícitos e operações suspeitas que possam atingir a imagem da instituição e seu desempenho profissional.

Pré-requisitos

Algum conhecimento básico sobre o tema a ser desenvolvido.

Público Alvo

O curso destina-se aos profissionais das instituições enquadradas nas normativas de órgãos reguladores do mercado financeiro (BACEN, COAF, CVM), e também aos que atuam em outras áreas corporativas como Jurídico, Operações, Crédito, Produtos, Tecnologia da Informação, Contabilidade, entre outras.

Docente

Celso Poltronieri Neto

Graduado em Administração de Empresas, possui especialização em Gestão Estratégica de Riscos na Wharton School (US). É consultor, com 30 anos de experiência em mercado financeiro, sendo os últimos 20 anos dedicados às áreas de Compliance Regulatório, Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Fraudes, e Anticorrupção. Trabalhou em Instituições nacionais e estrangeiras desenvolvendo metodologias de controle, possui sólida vivência em Gestão de Riscos de Compliance, Operacional e Reputacional. É certificado como especialista em prevenção à lavagem de dinheiro pela ACAMS - Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists

Mais informações: https://www.linkedin.com/in/celso-poltronieri-neto-320ab2195/

Carga Horária

12 horas - divididos em 04 aulas

Mais Informações

O curso será nos dias: 28/OUTUBRO - 03, 04 e 05/NOVEMBRO/2021 - DAS 19:00 AS 22:00HS.

O curso será via WEBINAR, e para tornar sua experiencia ainda melhor com o INFI-DIGITAL, segue abaixo algumas informações importantes:

Próximo ao dia do curso, nós enviaremos um e-mail para você com mais informações de acesso as aulas. Fique ligado!
Pré-requisitos técnicos: Você deverá ter uma conexão rápida com a internet (mais de 2 MB), Webcam e Headset (fone com microfone). Esteja de preferência em um ambiente calmo, claro e silencioso, isso vai colaborar com seus estudos. É importante verificar a conexão com a rede.

Tem interesse no curso?

POR DETERMINAÇÃO DA LEI 12.741/2012, INFORMAMOS O PERCENTUAL APROXIMADO DOS TRIBUTOS INCIDENTES: 12,6% SENDO:
ISS .............. MUNICIPAL......5%
COFINS ......... FEDERAL......7,6%

Carga Horária

12 horas - divididos em 04 aulas

Turmas em aberto

Inicio: 28/10 a 05/11/21

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Carga Horária
12h
Horário
19h às 22h
Em Até 12X R$ 105,83 s/ juros
para associados
Total R$1.270,00
Em Até 12X R$ 124,17 s/ juros
para não associados
Total R$1.490,00

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Informações para contato

Av. Brigadeiro Faria Lima, 4300 - 4º andar - Itaim Bibi - São Paulo, SP

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