Spot Summit Marco Regulatório de PLDFT - procedimentos de “Conheça seu Cliente”

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Abertura - 17.02

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Painel 1: Exigências regulatórias do Banco Central para "Conheça seu Cliente" - 17.02

• Conceito normativo;
• Procedimentos de KYC X cadastrais;
• Identificação/ qualificação do cliente;
• Classificação de risco do cliente;
• Avaliação Interna de Risco;
• Procedimentos de KYC e a ABR;
• Rol de informações mínimas;
• Pessoa Exposta Politicamente (PEP);
• Beneficiário Final.

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Painel 2: Desafios de “Conheça seu Cliente” para o Mercado de Capitais – exigências regulatórias da CVM - 17.02

• Resolução CVM 50 – o que mudou;
• Identificação e o cadastro de clientes;
• Beneficiários finais;
• Indisponibilidade de bens, direitos e valores em decorrência de resoluções do Conselho de Segurança das Nações Unidas - CSNU;
• Demandas de cooperação jurídica internacional.

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Painel 3: Caso prático – como um Banco estrutura o “Conheça seu Cliente” - 17.02

• Estruturação das políticas e procedimentos;
• Desafios dos marcos regulatórios;
• Complexidades da assimetria das informações;
• Deficiência no acesso a informações públicas;
• Contas digitais
• Ferramentas tecnológicas como aliadas no “Conheça seu Cliente”
• Impactos positivos do uso de analytics;
• Volume de informações desafiam a ciência de dados;
• As informações disponíveis pelos birôs como aliadas na construção do “Conheça seu Cliente”.

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Encerramento dia 1

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Abertura - 24.02

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Painel 1 - 24.02

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Painel 2 - 24.02

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Painel 3 - 24.02

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Encerramento

Considerações finais