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Summit Políticas de Compliance: requisitos, responsabilidades e tendências

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Objetivo

Este encontro é uma oportunidade para compreensão e esclarecimentos sobre os temas mais atuais de Compliance, bem como sobre as suas funções e tendências no mercado financeiro. É uma excelente oportunidade de inspiração, aprendizado, benchmarking e networking, com os principais players e profissionais de referência do mercado.

Há uma preocupação emergente sobre a delimitação das funções e responsabilidades dos profissionais de Compliance, refletida nas novas regulamentações emitidas pelo Bacen e CVM. Além disso, o novo cenário regulatório global, estritamente relacionado com a ampliação do uso de tecnologias, traz à tona discussões que ainda são objeto de muitas dúvidas, tais como a segurança cibernética e o relacionamento 100% digital com clientes.

Este Summit tem como objetivo elucidar temas atuais de Compliance, delimitando funções e responsabilidades atribuídas aos profissionais da área e as tendências de mercado.
Discutir o que o Regulador espera das IF’s, Políticas de Compliance e seus modelos de atuação, lançamento da Cartilha de Compliance e melhores práticas.

Programa

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Welcome coffee e credenciamento

Das 08h às 08h50.

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Abertura

Das 08h45 às 08h50 - Com: Alvir Hoffmann (Vice-Presidente Executivo da FEBRABAN).

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Comentários iniciais do Facilitador

Das 08h50 às 9h - Com: Frederico William Wolf (Diretor DO Departamento de Compliance, Conduta e Ética do Bradesco e Diretor da Comissão Setorial de Compliance)

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Painel 1: Plataforma digital – desafios e oportunidades

Das 9h às 10h45 - Com: Marcelo Marques (Head de Compliance da Agibank), Teófilo Sette (Superintendente de Compliance, Riscos e Controles Internos do Banco Inter) e Patricia Peck Pinheiro (Sócia-fundadora do escritório Patricia Peck Pinheiro Advogados).

Moderador: Ramon Sanchez Diez (Diretor de Compliance do Banco Santander) e Marcelo Marques (Diretor de Compliance da Agibank).

Os desafios atuais e futuros para o mercado financeiro nas plataformas digitais:
- Documentos eletrônicos;
- Compartilhamento e cruzamento de informações;
- Proteção de dados e sigilo fiscal - controles;
- Riscos à economia digital com base na ética e nas novas tecnologias;
- Legislação digital;
- Gestão de crises – estudo de caso sob a ótica de Compliance.

5

Coffee Break

Das 10h45 às 11h.

6

Painel 2: Funções de Compliance: modelos de atuação nas instituições financeiras

Das 11h às 12h40 - Com: Ana Tereza Prandini (Superintendente Geral de Compliance e Controles Internos do Banco Safra), Carlos André Hermesindo da Silva (Diretor Financeiro e Diretor de Riscos e Compliance do Banco Original), Luiz Carlos Wanderer (Superintendente de Ouvidoria e Compliance do Banco Sicredi) e José Ricardo Fagonde Forni (Diretor de Controles Internos do Banco do Brasil).

Moderador: Carlos Donizeti Macedo Maia (Membro do Comitê de Auditoria do BNB).

- Funções de Compliance no novo cenário regulatório do Bacen (Res. 4595), inclusive no que se refere à independência da área;
- Separação de responsabilidades entre primeira e segunda linhas de defesas, inclusive em relação às atividades de PLD e Compliance (modelos de atuação e estruturação das atividades de compliance);
- Perfil e Habilidades do Profissional de Compliance;
- Apresentar tendências nacionais e internacionais relacionadas aos principais temas de Compliance.

7

Almoço brunch

Das 12h40 às 14h.

8

Painel 3: Políticas de Compliance - expectativas dos Reguladores em relação às IFs

Das 14h às 15h40 - Com: Carlos Eduardo Pereira da Silva (Gerente de Análise de Negócios, da Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários SMI/GMN da CVM) e Francisco José Barbosa da Silveira (Chefe Adjunto do Departamento de Supervisão de Conduta do BACEN).

Moderador: Paulo Vita (Superintendente de Compliance do Itaú-Unibanco e Diretor Adjunto da Comissão Setorial de Compliance).

- Melhores práticas de Compliance observadas nas Instituições;
- Principais pontos de atenção na elaboração e implementação das Políticas relacionadas à Compliance e relacionamento com clientes, usuários e mercados;
- Expectativas em relação a políticas, relatório de conformidade e procedimentos internos das Instituições;
- Avaliações de conhecimento ideais para uma efetiva aplicação das Políticas de Compliance;
- Programa de capacitação e interação com fornecedores; e
- Aplicação de sanções previstas nas regulamentações e a Lei 13.506/17.

9

Coffee Break

Das 15h40 às 16h.

10

Painel 4: Lançamento do Guia de Boas Práticas de Compliance

Das 16h às 17h - Com: Paulo Vita (Superintendente de Compliance do Itaú-Unibanco e Diretor Adjunto da Comissão Setorial de Compliance), Gabriela Mendes (Compliance do Banco ABN AMRO), Leonardo Abate (Compliance/PLD-FT da INTL FCStone DTVM e Banco de Câmbio) e Alvir Hoffmann (Vice-Presidente Executivo da FEBRABAN),

- A Febraban, em conjunto com a Comissão de Compliance elaborou a Cartilha de Compliance, com o intuito de informar o mercado financeiro sobre os principais conceitos de Compliance, seus impactos sobre a governança corporativa e as potenciais consequências do não cumprimento das normas aplicáveis;
- A Cartilha de Compliance inicia um novo caminho na condução das questões institucionais, permitindo aos profissionais da área compreenderem de forma clara e uniforme as suas funções e atividades;
- Estudo de casos e aplicabilidade da Cartilha de Compliance.

11

Encerramento

Das 17h às 17h15.

Metodologia

Palestras de profissionais atuantes no mercado e especialistas no assunto.

Público Alvo

Executivos, Gerentes, Coordenadores e colaboradores das áreas de Compliance, Controles Internos, Jurídico, Auditoria Interna e demais interessados no tema.

Palestrante(s)

POR DETERMINAÇÃO DA LEI 12.741/2012, INFORMAMOS O PERCENTUAL APROXIMADO DOS TRIBUTOS INCIDENTES: 12,6% SENDO:
ISS .............. MUNICIPAL......5%
COFINS ......... FEDERAL......7,6%

Av. Brigadeiro Faria Lima, 1485 - Torre Norte - 12º andar - Pinheiros - São Paulo, SP

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